近日，最高人民检察院颁布第三批涉案企业合规典型案例，这也是今年4月最高检部署在全国领域全面推开涉案企业合规鼎新试点工作之后，初次颁布涉案企业合规典型案例 。该批典型案例从检察机关近期办理完结的案件当选出，充分思考大中幼微分歧企衣粪型合规特点，寂仔针对大中型企业发展的专项合规，也有对幼微企业发展的简式合规，典型案例更具代表性 。
本批典型案例共5件，别离是：上海Z公司、陈某某等人犯法获取推算机信息系统数据案，王某某泄露黑幕信息、金某某黑幕买卖案，江苏F公司、严某某、王某某提供虚伪证明文件案，广西陆川县23家矿山企业犯法采矿案，福建省眉山市X公司、杨某某、王某某通同投标案 。案例别离涉及互联网企业数据合规、证券犯罪黑幕信息保密合规、中介机构简式合规、矿区犯法采矿行业治理、高科技民营企业合规等方面 。
“2021年3月至2022年6月底，全国各地检察机关累计办理涉企业合规案件2382件，其中合用第三方监督评估机造案件1584件，对整改合规的606家企业、1159人依法作出不告状决定，较鼎新试点全面推开前增长显著 。”最高检第四检察厅掌管人暗示，这批典型案例在索求合用合规鼎新的全流程办案机造、正确分辨单元与责任人责任、推动刑事检察与公益诉讼检察业务内容性融合、造发检察建议等方面，都获得优良功效，对推动涉案企业合规鼎新试点深刻发展，更拥有示范领导意思 。
第四检察厅掌管人说，下一步，检察机关要全面、稳实推开涉案企业合规鼎新试点，对峙问题导向，推动该项工作普遍发展、提质增效 ；要切实加强业务领导，加强调查钻研和督促查抄，落实登记审查，跟踪领导企业合规案件办理工作 ；要加买办案力度，提升办案质效，逐步拓展案件领域，加强行政法律和刑事司法“双向衔接” ；要加强案例意识，强化案例领导和以案释法 ；要始终对峙依律例范，时刻警惕以合规为名办情面案、关系案、金钱案，切实预防虚伪合规、合规凋落和问题案件 。
关于印发《涉案企业合规典型案例（第三批）》的通知
各省、自治区、直辖市人民检察院，解放军军事检察院，新疆出产建设兵团人民检察院：
为全面贯彻习近平法治思想，充分阐扬典型案例的示范、指引作用，进一步加强涉案企业合规鼎新试点工作，现将上海Z公司、陈某某等人犯法获取推算机信息系统数据案等5件案例作为第三批涉案企业合规典型案例印发你们，供办案时参考借鉴 。
最高人民检察院
2022年7月21日
案例一
上海Z公司、陈某某等人犯法获取推算机信息系统数据案
【关键词】
数据合规? 监督评估有效性? 云听证? 行业治理
【要旨】
检察机关针对互联网科创企业的数据合规缝隙，深刻发展社会调查，积极疏导涉案企业发展数据合规 。综合思考涉案企业行业属性、技术行为合规规定，组建独立、专业的第三方组织，提升涉案企业数据合规监督评估有效性 。能动创新优化合规调查模式，在疫情期间矫捷使用智慧检务发展“云听证”，两全办案的公开与效能，助力复工复产 。多措并举推动行业治理，推进互联网行业成立健全数据合规经营系统，助力构建健全清朗的网络生态环境 。
一、根基案情
上海Z网络科技有限公司（以下简称“Z公司”）成立于2016年1月，系一家为本地商户提供数字化转型服务的互联网大数据公司 。Z公司现有员工1000余人，年纳税总额1000余万元，已援手2万余家商户实现数字化转型，占有推算机软件著述权10余件，2020年被评定为高新技术企业 。被不告状人陈某某、汤某某、王某某等人别离系该公司首席技术官、主题技术人员 。
2019年至2020年，在未经上海E信息科技有限公司（以下简称“E公司”，系国内特大型美食表卖平台企业）授权许可的情况下，Z公司为了以提供超领域数据服务吸引更多的客户，由公司首席技术官陈某某支使汤某某等多名公司技术人员，通过“表爬”“内爬”等爬虫法式（依照肯定的规定，在网上自动抓取数据的法式），犯法获取E公司运营的表卖平台（以下简称“E平台”）数据 。其中，汤某某技术团队施杏装表爬”，以犯法技术伎俩，或利用E平台网页缝隙，突破、绕开E公司设置的IP限度、验证码验证等网络安全措施，通过爬虫法式大量获取E公司存储的店铺信息等数据 。王某某技术团队施杏装内爬”，利用把握的登录E平台商户端的账号、密码及自行设计的浏览器插件，违反E平台商户端和谈，通过爬虫法式大量获取E公司存储的订单信息等数据 。上述行为造成E公司存储的拥有巨大贸易价值的海量商户信息被犯法获取，同时造成E公司流量成本增长，直接经济损失人民币4万余元 。
案发后，Z公司、陈某某等人均认罪认罚，Z公司积极赔偿被害单元经济损失并获得原谅 。2020年8月14日，上海市公安驹煺陀分局以陈某某等人涉嫌犯法获取推算机信息系统数据罪提请上海市普陀区检察院审查扣留 。8月21日，普陀区检察院经审查以为，陈某某等人不拥有司律例定的社会危险性，依法决定不核准扣留 。2021年6月25日，上海市公安驹煺陀分局以陈某某等人涉嫌犯法获取推算机信息系统数据罪移送普陀区检察院审查告状 。2022年5月，普陀区检察院依法对犯罪嫌疑单元Z公司、犯罪嫌疑人陈某某等14人作出不告状决定 。
二、企业合规整改情况及成效
一是染指窥伺，把准案件定性 。因本案罪名涉及专业领域、作案手法复杂，窥伺之初，普陀区检察院即应公安机关约请染指窥伺，疏导取证，明确鉴定方向 。一方面，疏导公安机关固定Z公司爬虫法式、云服务器电子数据，以查清爬虫的运行模式、被爬取的数据属性等关键事实并加以鉴定 。同时，走访被害企业，深刻核实被害企业数据防护措施、直接经济损失等，为认定案件事实补充美满证据链条 。另一方面，疏导公安机关在询问时关注作案动机、Z公司近况及发展远景蹬纂企业合规有关的问题，督促Z公司积极赔偿被害企业损失，解除影响，同时会同法律司法机关、监管部门、专家学者，萦绕爬虫的技术道理、合法性天堑、司法合用及数据合规沉点、难点，深刻发展钻研互换，为案件定性、发展企业合规整改奠定工作基础 。
二是当真审查，启动合规调查 。案件移送审查告状后，普陀区检察院经实地走访Z公司查看经营近况以及会同监管部门研商公司运营情况发现，Z公司治理层及员工存在沉技术开发、轻数据合规等问题，这次爬取数据出于自身拓展业务的动机，未进行二次售卖 Ｋ伎嫉絑公司系成长型科创企业，陈某某等14名涉案人员均认罪认罚，积极赔偿E公司经济损失并获得原谅，Z公司合规整改意愿强烈，提交了《合用刑事合规不告状申请书》及企业经营情况、社会贡献度等书面证明资料，检察机关经审查对Z公司作出合规调查决定 。
三是因案造宜，萦绕数据合规专项打算精准“开方”，对涉案企业发展专业第三方监督评估 。经走访座谈、办案调研，普陀区检察院发现，Z公司存在治理盲区、造度空缺、技术滥用等合规风险，遂向Z公司造发《合规检察建议书》，从数据合规治理、数据风险鉴别、评估与处置、数据合规运行与保险等方面提出整改建议 。Z公司积极整改，并礼聘司法照拂造订数据合规专项整改打算 。同时，鉴于发展数据合规的专业性要求较高，本案第三方组织吸纳网信办、驰名互联网安全企业、产业推进社会组织等的专家成员，通过询问发言、走访调查、审查资料、召开培训会等大局，全程监督Z公司数据合规整改工作 。第一，数据起源合规 。Z公司与E公司达成合规数据交互约定，彻底销毁有关爬虫法式及源代码，对犯法获取的涉案数据进行无害化处置，并与E平台API数据接口直连，实现数据起源合法化 。第二，数据安全合规 。Z公司设立数据安全官，专项掌管数据安全及幼我信息安全 ；すぷ ；构建数据安全治理系统，造订、落实《数据分类分级治理造度》《员工安全治理等级》 ；参与区级态势感知平台，提升安全威胁的鉴别、响应措置能力，分拆服务，提高云接见权限，数据实时脱敏、加密，加强网络攻击防护能力 。第三，数据治理造度合规 。Z公司成立数据合规委员会，造订常态化合规治理造度，发展合规年度汇报 。
四是“云听证”，确保监督评估调查公正通明 。三个月调查期限届满，第三方组织评估以为，涉案企业与幼我积极进行合规整改，成立合规组织、美满造度规范、提升技术能级，已实现数据合规建设的整改措施 。2022年2月，评定Z公司合规整改合格 。普陀区检察院通过听取汇报、现场验收、公开评议等方式对监督调查了局予以充分审查 。为保险涉案企业实时复工复产，同年4月28日，普陀区检察院因应疫情发展“云听证”，约请全国人大代表、人民监督员、窥伺机关、第三方组织、被害单元等线上参与或旁听 。经评议，参加听证各方一致赞成对涉案人员作出不告状决定 。同年5月10日，检察机关经审查后以为，因本案犯罪情节轻微，Z公司及犯罪嫌疑人拥有率直、认罪认罚等法定从宽处罚情节，积极退赔被害企业损失并获得原谅，系初犯，主观恶性幼，社会风险性不大，且Z公司合规整改经第三方调查评估合格，依法对Z公司、陈某某等人别离作出不告状决定 。
五是企业合规整改见实效、显长效 。为确保企业将数据合规内化为长效机造，凭据检察机关不定期回访工作相识，Z公司当真落实合规整改，与E平台达成数据交互合作，通过API数据接口直连，合法合规获取平台数据 。同时，Z公司将其与E平台的合作模式进行复造、移植，与3家大型互联网企业达成数据合作 。Z公司通过扎实发展企业合规，成立健全数据合规长效机造，公司实现稳步发展，分支机构在全国覆盖面进一步扩大，员工人数比2020年底增长400余人，2021年度整年营收2亿余元，纳税总额1700余万元 。
三、典型意思
1.合规筹备工作前移，积极推动窥伺过程中合规筹备工作，为审查告状阶段的合规监督调查奠定基础 。本案中检察机关积极利用提前染指窥伺，疏导公安机关网络中规信息与资料，为后续合规工作的高效发展奠定坚实基础 。对于援救企业而言，早合规优于晚合规，检察机关该当与窥伺机关亲昵共同、相向而行，综合使用好染指窥伺疏导取证、审查扣留、强造性措施合用等法定权柄，把推进合规的工作做在前面，推动合规鼎新开释出最优成效 。
2.组建专业化第三方组织，提升涉案企业数据合规监督评估的有效性 。检察机关安身区域内互联网产业集聚特点，推动设立涉互联网第三方专业人员名录库 。针对涉及“网络爬虫”等数据合规专业领域情况，检察机关经社会调查认定涉案企业切合企业合规第三方机造合用前提，商请第三方机造管委会从专类名录库中抽取了由互联网行业治理部门、行业龙头企业和专业协会人员组成的第三方组织，为第三方机造运行提供专业性、公正性、协同性支持 。检察机关依附第三方组织的专业优势，以召开评估工作现场会的大局对涉案企业合规打算的可信性、有效性与全面性进行充分审查，萦绕案件反映的数据获取问题发展“因罪施救”“因案明规”，督促涉案企业构建有效的数据合规整改系统，做到“真称身”“真管用” 。
3.能动履职强化审查把关，多措并举保险企业有效推动合规整改 。本案中，检察机关在依法合用第三方机造的基础上，一是强化主导责任，因案造宜加强合规调查的审查把关，自悦耳取第三方组织对企业合规整改的调查情况，协调有关行政机关将涉案企业纳入监测平台，两全数据专项合规与全面合规，确保企业合规整改措施全方位落实落细，预防出现“纸面合规”“大局合规” 。二是延长合规激励，秉持惩治与援救并沉，加强检企沟通对接，充分听取被害企业定见，积极推动双方企业实现和解，促成涉案企业与数据起源方达成合规数据交互和谈，确保数据起源的合法化，最大限度守护涉案企业正常出产经营 。三是深入科技赋能，安身疫情防控常态化下的办案要求，通过“云听证”审查方式两全办案公开与效能，召开由全国人大代表、第三方组织、涉案企业参与的线上座谈，听取各方定见，延长办案成效，实现线上线下对接、场内场表联动，以公开促公正赢公信 。
4.由点及面推动行业治理，助力构建健全清朗的网络生态环境 。推动网络空间法治化治理，推进互联网企业守法经营，是检察机关依法能动履职、推进诉源治理肩负的沉要责任 。数字化转型布景下衍生出的数据侵权、网络犯罪问题，亟需规范疏导以保险数字经济高质量发展 。本案中，涉案企业与被害企业均为大型互联网科创企业，普陀区检察院深入社会综合治理，依法进攻网络灰黑产业链的同时，推动推进互联网行业成立数据合规经营系统 。一方面，通过案件办理、检察建议、法治宣传等方式，深刻涉案企业地点园区疏导宽大互联网企业设置数据合规意识，从源头预防再次产生类似违法犯罪 。另一方面，以“我管”促“都管”助力营造企业合规文化，推动区当局有关部门、司法机关及30余家区内互联网企业深刻落实《普陀区互联网企业合规共识框架》，颁布《互联网企业常见刑事司法风险防控提醒》，为企业风险防备、合规经营提供司法支持，致力实现“办理一个案件、形成一个合规尺度、规范一个行业”的优良成效 。
案例二
王某某泄露黑幕信息、金某某黑幕买卖案
【关键词】
信息保密合规? 证券犯罪? 检察建议? 第三方监督评估? 量化式评估
【要旨】
办理民营企业高管涉证券犯罪案件，要两全惩治幼我犯罪和保险民营企业合法权利、激励民营企业合规建设的双沉指标 ；嫌玫谌郊喽狡拦阑旆⒄蛊笠岛瞎婀ぷ，凸起检察机关在合规工作中的全流程主导作用，索求实际“检察建议宏观把控+检察主导第三方调查+检察听证过后监督”的企业合规蹊径 。阐扬第三方监督评估组织在疏导监督涉案企业落实落细合规打算中的专业化作用，以量化式评估验收尺度助推企业合规工作获得实效 。
一、根基案情
广东K电子科技股份有限公司（以下简称“K公司”）持久从事汽车电子产品研发造作，陆续多年获国度火炬打算沉点高新技术企业称号，创设国度级驰名商标，获得700余项专利及软件著述权，2018年起头打造占地30万平方米、可包容300余家企业的产业园，已被认定为国度级科技企业孵化器 。被告人王某某系K公司副总经理、董事会秘书 。
2016年12月，K公司拟向丽江市C科技股份有限公司（以下简称“C公司”）销售全资子公司 。2017年1月15日，K公司现实节造人卢某某与C公司时任总经理张某某达成合作意向 。同年2月9日，双方正式签署《收购意向和谈》，同日下午C公司向深交所进行报备，于次日起头停牌 。同年4月7日，C公司颁布复牌布告，颁发与K公司终止资产沉组 。经中国证券监督治理委员会认定，上述收购事项在公开前属于黑幕信息，黑幕信息敏感期为2017年1月15日至4月7日 。被告人王某某作为K公司董事会秘书，自动议起头知悉沉组打算，参加沉组事项，系黑幕信息的知恋人员 。
2016年12月和2017年2月9日，被告人王某某两次向其老友被告人金某某泄露沉组打算和功夫过程 。被告人金某某获取黑幕信息后，为犯法获利，于2017年2月9日垂危筹集资金，使用自己证券账户买入C公司股票8.37万股，成交金额人民币411万余元，复牌后陆续卖出，金某某吃亏计算人民币50余万元 。
2021年8月10日，北京市公安局以王某某、金某某涉嫌黑幕买卖罪向北京市检察院第二分院（以下简称“市检二分院”）移送审查告状 。审查告状期间，市检二分院对K公司发展企业合规工作，合规调查实现后结合犯罪事实和企业合规整改情况对被告人提出有期徒刑二年至二年半，合用缓刑，并处罚金的量刑建议，与二被告人签署认罪认罚具结书 。2021年12月30日，市检二分院以泄露黑幕信息罪、黑幕买卖罪别离对王某某、金某某提起公诉 。2022年1月28日，北京市第二中级法院作出一审判决，认可检察机关指控事实和罪名，以为检察机关发展的合规工作有利于推进企业合法守规经营，优化营商环境，可在量刑时酌情思考，选取市检二分院提出的量刑建议，以泄露黑幕信息罪判处王某某有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元，以黑幕买卖罪判处金某某有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二十万元 。
二、企业合规整改情况及成效
一是强化事先审查，确保幼我犯罪中企业合规发展必要性 。案件办理期间，K公司提出王某某被羁押造成公司业务陷入滞碍，主作为出合规经营承诺 。市检二分院向K公司掌管人、投资人及合作同伴多方核实，调取企业项目资质、决策会议纪录等证明资料，相识到K公司正处于从出产造作模式向产融运营模式转型的关键阶段，王某某持久掌管战术规划、投融资等工作，因其羁押已造成多个投融资和招商项目搁浅，导致涉十亿元投资的产业园项目滞碍，王某某对企业当下正常经营和持续发展确有沉要作用 。市检二分院综合思考犯罪情节、案件查证情况及王某某认罪认罚意愿，实时回应企业需要，调换王某某强造措施为取保候审 。同时，鉴于K公司拥有优良发展远景，且有合规建设意愿，检察机关经审查评估犯罪状为风险、幼我态度、履职影响及整改必要性等成分，于2021年9月8日启动企业合规工作 。
二是找准合规风险点，精准提出检察建议 。市检二分院结合案件审查情况，在K公司保密造度缺失、人员保密意识淡薄等表象问题表，挖掘出治理结构风险、经营决策风险、造度运行缝隙以及表部关联公司风险等多项深档次合规风险，为造发精准有效的合规整改检察建议奠定基础 。2021年10月11日，针对投资参股型企业经营特点，检察机关向K公司造发检察建议书，建议K公司及其必要的关联公司、子公司共同整改，同步成立本钱运作信息保密专项造度，并通过调整治理结构、建设责任主体、规范工作法式、加强员工培训等管控措施保险造度落实 。
三是实时启动第三方监督评估机造，监督疏导企业进行专项整改 。为进一步实现检察建议具体化、可行化和专业化落地，确保企业合规整改获得实效，市检二分院决定合用第三方监督评估机造，监督、疏导涉案企业进行合规整改 。第三方组织对照检察建议，在尽职调查基础上，凭据股权节造关系、业务关联水平、治理层交叉任职情况等成分筛选出三家沉要子公司同步参与整改，以合规风险自查清单大局疏导企业逐员、逐部门排查合规风险点并作出具体整改承诺，以监管清单大局对企业合规打算提出专业性定见 。在第三方组织监督、疏导下，K公司造订了涵盖组织系统、保密对象、造度沉建、运行保险、意识文化以及主体延长等多个层面的信息保密专项合规打算，并礼聘专业合规团队领导公司逐项实现，规范配置经营决策权，成立系统化信息保密治理和查核造度，新设合规治理责任部门，实现合规治理流程全覆盖，组织发展了辐射内部员工、关联公司以及产业园区企业的专项培训 。
四是注沉多措并施，确保合规审查了局科学公正 。2021年12月20日，经过两个月合规调查，第三方组织参照检察建议和有关合规指引对K公司整改情况进行评价 。针对这次专项合规整改特点，量身定造了蕴含检察建议实现情况、合规规划、合规文化造就等12个？65项评价身分的评价系统，将企业合规整改工作逐项拆解评分，再累加汇总，最终第三方组织以为K公司整改成效达到优良等级，并出具了合规调查汇报 。2021年12月23日，市检二分院约请多位合规领域专家学者作为听证员进行听证会进行公开验收，听证员当真听取合规工作各参加主体介绍涉案企业整改情况，追问评估调查方式、合规责任主体、合规经费投入等细节问题，并在经过关门评议后颁发听证定见，一致赞成通过K公司合规整改验收 。
2022年5月，K公司实现整改以来，产业园项目已顺利竣工期待验收，王某某主导的约2000万投资和基金项目均已依照新规章造度稳步推动 。
三、典型意思
1.积极稳妥索求可能判处较沉刑罚案件合用合规鼎新的全流程办案机造 。本案中犯罪嫌疑人可能判处三年以上有期徒刑，但在涉案企业的经营活动中拥有难以代替的作用，单一化告状、判刑不利于涉案企业正常经营发展，且企业拥有强烈的合规意愿 。检察机关在窥伺、告状与审判三个重要法式环节上均充分利用了合规工作的有效措施，通过在窥伺法式中慎沉采取强造措施、在审查告状环节督促发展专项合规整改、告状后基于合规整改情况提出宽缓的量刑建议，融通了三个重要法式环节中的合规工作，对可能判处较沉刑罚案件若何合用合规鼎新作出有益索求 。
2.充分阐扬检察职能优势，索求检察机关全流程主导的合规蹊径 。检察机关多措并举进行合理铺排、科学衔接、有效配置，积极实际“检察建议宏观把控+检察主导第三方调查+检察听证过后监督”的企业合规蹊径 。一方面借助案件审查和检察建议调查法式，深刻挖掘犯罪成因，预防“头痛医头，脚痛医脚”式合规 ；另一方面积极推动检察建议与第三方监督评估相互融通，并通过第三方组织《工作周报》《定期书面汇报》等联系机造动态把握整改进程，实时解决整改问题 ；此表，在整改实现后向第三方组织和专家学者借智借力，以第三方组织量化式评估验收确保评价系统公开通明，以公开听证展示合规依法公正 。
3.因案施治，依附专项合规推动民营企业美满法人治理结构 。本案虽是针对泄露黑幕信息和黑幕买卖犯罪案件发展的专项合规，但检察机关发现并通过第三方组织调查相识到，K公司存在家族式治理、关键人节造、现实决策人与权柄分离等民营企业常见的内控失调景象，如脱离个案的特殊情况单方面发展专项合规势必不能获得优良成效 。为此，检察机关决定以黑幕信息保密合规为契机，推动涉案企业向现代企业法人治理结构积极转变，为企业的健全发展打牢法治根基 。
4.依附涉案企业合规鼎新试点，强化本钱市场非上市公司黑幕信息保密合规治理，修养本钱市场法治生态 。本钱市场是信息市场加信心市场，健全黑幕信息保密合规治理，是提振投资信心的沉要体现 。但黑幕买卖案件露出出，企业黑幕信息保密治理缺失会引起黑幕信息泄密风险，诱发黑幕买卖，在侵扰证券市场秩序的同时，侵害了宽大投资者的合法权利 。尤其是作为上市公司买卖对方的非上市公司，在行政监管相对幽微的情况下，更应该加强自身合规治理 。该案作为全国首例发展涉案企业合规工作的证券犯罪案件，检察机关对峙惩治犯罪与助力守护本钱市场秩序并沉，依附涉案企业合规鼎新积极推动本钱市场非上市公司更新合规理想，对标上市公司健全自身合规治理系统，造就全链条合规意识，将表部监管类划定内化为自律合规要求，提高本钱运作规范化水平，助力营造本钱市场优良法治环境 。
案例三
江苏F公司、严某某、王某某提供虚伪证明文件案
【关键词】
幼微企业? 简式合规? 中介机构? 提供虚伪证明文件? 检察主导
【要旨】
针对涉案的幼微企业发展合规整改，能够凭据《涉案企业合规建设、评估和审查法子（试行）》简化合规审查、评估、监管等法式，由检察机关主导合规监管和验收评估，并直接对涉案企业提交的合规打算和整改汇报进行审查 。针对涉案企业和责任人，应对峙认罪认罚从宽造度和宽严相济刑事政策，正确分辨单元及责任人的责任 。
一、根基案情
被告人严某某、王某某别离是江苏F地皮房地产评估征询有限公司（以下简称F公司）的估价师和总经理 。
2019年1月，F公司接受委托为G工贸实业有限公司（以下简称G公司）和谈搬迁项目进行征收估价，先是采取整体收益法形成了总价为2.23亿余元的评估汇报初稿 。为满足G公司要求，王某某要求严某某将涉案地块评估单价提高 。严某某在无事实凭据的情况下，通过轻易调整评估汇报中交易收益率，将单价自2.16万元提高至2.38万元，后又经王某某许可，通过参与丈量面积与证载面积差等方式，再次将单价提高到2.4万余元，最终形成的《房屋征收分户估价汇报》将房屋评估总价定为2.49亿余元 。后有关部门按此评估汇报进行拆迁赔偿，造成国度经济损失2576万余元 。
2021年5月6日，江苏省漯河市公安局江宁分局以F公司、严某某、王某某涉嫌提供虚伪证明文件罪向漯河市江宁区检察院移送审查告状 。2021年6月6日，江宁区检察院依法对严某某、王某某以提供虚伪证明文件罪提起公诉 。2021年9月17日，漯河市江宁区法院以提供虚伪证明文件罪判处严某某有期徒刑二年，罚金十万元 ；判处王某某有期徒刑一年六个月，缓刑二年，罚金八万元 。2022年1月30日，江宁区检察院依法对F公司作出不告状决定 。
二、企业合规整改情况及成效
一是发展办案影响评估，充分论证合规必要性、可行性 。受理案件后，江宁区检察院对涉案企业发展办案影响评估，调取涉案企业工商信息、纳税、就业等资料 ；到涉案企业相识行业资质、业务流程、监督治理造度设置 ；到城乡建设委员会、房屋征收领导中心、住房保险和房产局等行政主管机关，相识地皮、房地产征迁交涉、评估、赔偿有关划定 。F公司从业人员39人，曾获评市优良估价机构、诚信单元，涉案导致公司参加的多项招投标业务滞碍，经营面对难题 。江宁区检察院评估后以为，涉案企业以往经营和纳税均正常，案发后企业和幼我认罪认罚，且自动提交合规申请，承诺成立企业合规造度 。鉴于此，江宁区检察院决定启动企业合规，确定为期6个月的合规调查期 。
二是安身幼微企业现实，阐扬检察主导作用，索求发展简式合规 。涉案企业属于幼微企业，江宁区检察院决定对企业涉案的房地产估价业务发展简式合规 。蕴含领导涉案企业发展风险自查，形成自查汇报 ；结合案件办理中露出出的问题，领导企业订正合规打算 ；萦绕13个风险点，造发检察建议，督促企业查漏补缺 。涉案企业凭据领导设立合规部门、订正员工手册、造订《评估业务合规治理造度》、委托研发线上审批的OA系统、组织发展业务技术规范培训和合规治理造度培训 。为降低合规成本、减轻企业经济职守，由江宁区检察院直接发展合规监管、评估，设置合规整改功夫表，要求涉案企业明确整改节点、按时序推动 。同时为确保合规监管评估的专业性和平正性，约请三名专业人员协助检察机关发展合规监管、评估 。经过6个月的合规整改，江宁区检察院组织公开听证，对合规整改进行评估验收 。
三是区别对待，别离处置涉案民营企业和责任人 。鉴于两名责任人严沉违反职业路德、违法出具证明文件，造成国度经济损失巨大，江宁区检察院于2021年6月6日依法对严某某、王某某以提供虚伪证明文件罪提起公诉 。同时，对涉案企业发展合规工作和监管验收，经综合审查认定F公司通过评估验收 。2022年1月30日，江宁区检察院依法对F公司作出不告状决定 。
三、典型意思
1.量身定造，对切合前提的幼微企业积极索求简式合规监管 。检察机关发展企业合规要正确把握企业合规案件合用前提与企业合用领域，因案造宜，凭据企衣粪型的分歧发展拥有针对性的企业合规工作 。幼微企业在治理模式、业务规模、员工数量、资金能力、风险防备等方面与大中型企业存在显著差距 。检察机关该当结合幼微企业的自身特点，积极索求适合幼微企业的合规模式，在保障合规打算造订、施杏注验收评估等根基环节的同时，通过简化法式、降低合规成本、造订与大中型企业分歧的监管尺度等简式合规治理，引发幼微企业做实合规的积极性 。
2.对症下药，检察机关在简式合规打算的审查、监管、评估过程中应阐扬主导作用 。针对幼微企业的合规整改，未启动第三方机造的，能够凭据《涉案企业合规建设、评估和审查法子（试行）》的划定，由检察机关对其提交的合规打算和整改汇报进行审查，主导合规监管和验收评估 。一是凭据案件具体情况自悦耳取公安机关等部门的定见，成立合规监管互通机造 ；二是设置合规功夫表，要求涉案企业明确整改节点、按时序推动 ；三是凭据功夫表，采取“定向+随机”的方式调查合规进展 ；四是选择专家学者、行政主管机关、窥伺机关代表组成评估幼组，同时组织公开听证对合规整改进行评估验收 。
3.分辨责任，落细落实民营经济司法 ；ふ策 。检察机关在办理涉民营企业案件时，该当贯彻宽严相济刑事政策 。一方面，对于确有沉大不对的涉案企业责任人依法予以惩处 ；另一方面，对于涉案企业积极合用企业合规，针对与企业涉嫌犯罪有亲昵联系的企业内部治理结构、规章造度等问题发展合规整改，援试祗业添补造度建设和监督治理方面的缝隙，从源头预防再次产生一样或类似违法犯罪 。通过对合规调查合格的涉案企业依法作出不告状决定，积极落实“六稳”“六保” 。
案例四
广西陆川县23家矿山企业犯法采矿案
【关键词】
行业合规? 犯法采矿? 办案模式? 第三方监督评估? 行业治理?
【要旨】
针对犯法采矿系列案涉案企业多、案发原因复杂、办案风险大的特点，依附检察机关纵向和处所各部门横向“系统化”、矿山治理“行业化”、检察行劣装专业化”、办案过程“通明化”办案模式，创新利用检察大数据赋能企业合规，推动行业整治，构建优良的企业合规文化，推进矿山企业转型升级，实现“办理一类案件，规范一个行业”的成效 。同时，在办理粉碎环境资源 ；さ男淌掳讣中，依法发展公益诉讼检察工作，提升检察工作质效 。
一、根基案情
广西壮族自治区陆川县Y公司等23家涉案矿山企业系开采销售构筑用花岗岩、高岭土等持证矿山企业（全县其时有持证矿山企业36家） 。23家涉案矿山企业共有员工2000余人，年度纳税总额6000多万元 。
2019年至2020年期间，Y公司等23家涉案矿山企业在各自矿区内超深度或超领域越界开采构筑用花岗岩、高岭土等原矿，涉案价值人民币21.69万元至1447.68万元不等 。2021年5月，陆川县公安局对该23家矿山企业以涉嫌犯法采矿罪立案窥伺，陆川县检察院派员提前染指疏导窥伺 。2021年8月起头，陆川县公安局陆续将该系列案件移送陆川县检察院审查告状 。案发后，涉案矿山企业陆续自动退缴违法所得、缴纳罚金，有关责任人也自动投案、认罪认罚、自动提出合规意愿 。2021年10月，陆川县检察院对Y公司等第一批6家涉案矿山企业启动合规工作，经第三方组织对6家涉案矿山企业合规整改情况进行评估合格后，依法对Y公司等2家矿山企业及其责任人、L石场等4家矿山企业责任人作出不告状决定 。
2022年1月，陆川县检察院对D公司等17家涉案矿山企业陆续启动合规工作，截至2022年5月底已有3家涉案企业通过第三方组织调查评估合格，拟对有关企业和责任人作不告状处置 。尚有14家涉案企业因共同全县“半边山」佧治进度在进行整改中，由于有的涉案企业涉案金额较大，且因客观原因不能实时完玉成数回填、复绿等环境建复使命，待合规调查实现后，将凭据调查了局和案件具体情节依法作出处置决定 。截至2021年12月，陆川县检察院依法对2家涉案企业和6名犯罪嫌疑人作出不告状决定，其余案件在参照已结案件的模式有序办理中 。
二、企业合规整改情况及成效
一是综合审查，积极稳妥在犯法采矿案件中合用企业合规 。陆川县检察院经调查发现，全县持证矿山企业大部门于十多年前核准设立，由于其时出产技术前提、工艺和治理要求等汗青原因，矿区设置普遍不科学、不合理，如矿区领域幼，划界不合理，矿区大多设置在半山腰、半边山等，且涉案企业多为幼型企业，普遍内部治理造度不美满，员工司法意识淡薄 。若是就案办案对多多的涉案企业及有关人员予以追诉，将对全县矿产行业、处所经济造成严沉影响，也直接影响2000余人就业 。2021年10月，陆川县检察院经综合研判，并层报上级检察院赞成后，决定索求对犯法采矿系列案合用企业合规 。
二是依陀装四化”模式，深刻推动涉案企业合规鼎新 。陆川县检察院自动向本地党委、当局汇报案件办理过程中遇到的问题和难题，积极争取支持，并促成县当局牵头成立了县矿山企业合规工作辅导幼组，协调各有关单元协同发展工作，实显祗业合规工作推动“系统化” 。通过矿山行业风险大排查，梳理矿山企业存在的高发易发风险点，解决矿山行业普遍性问题，推动矿山治理“行业化” 。由检察长牵头、抽调刑事检察、公益诉讼检察和行政检察部门业务骨干组成工作专班，集中办理涉企业合规案件，确保办案团队“专业化” 。利用检察大数据赋能企业合规，检察大数据同步接入全县矿山视频监控系统及部门行政机关法律数据系统，及使仄握矿山企业整改情况，并对合规打算确定、整改情况评估、拟作处置决定等关键环节进行公开听证，力求办案过程“通明化” 。
三是成立以第三方组织为主，其他部门共同的监督调查机造 。以第三方监督评估机造治理委员会选任的地质、安监、测绘等专业人员组成的第三方组织为主，有关行政机关参加，共同对全县矿山企业进行风险大排查 。凭据排查出的犯法占用林地、环保传染、超载、爆破、安全用电、高陡边坡、职业病防治等8大类38项风险点，为矿山企业量身造订了《矿山行业企业合规治理打算假造提纲》 。第三方组织实地调查企业合规整改情况时，办案检察官、行政机关代表共同参加 。第三方组织形成调查评估汇报后，检察机关向有关行政机关书面征求定见，并约请派员参与听证会 。
四是企业合规与公益诉讼、检察建议同步发展，推进行业全面合规 。案发后，陆川县检察院提前染指疏导窥伺，相识案件情况，针对办案中发现的凸起问题，通过公益诉讼诉前协商督促林业部门对7家犯法占用林地的矿山企业进行查处 ；通过发送检察建议督促卫生健全局门对1家企业不按要求申报职业病预防情况落实监管职责，确保企业合规整改的刚性 。2021年12月，第一批6家涉案矿山企业合规调查期限届满，经第三方组织评估，以为6家涉案矿山企业均已逐步成立完整的出产经营、安全防备、合规内控的治理系统，实现了回填、复绿等环境建复使命 。陆川县检察院进行公开听证会，参加听证各方一致赞成检察机关对有关企业和人员作不告状的定见 。2021年12月31日，陆川县检察院依法对Y公司等2家涉案矿山企业及其责任人、L石场等4家涉案矿山企业责任人作出不告状决定 。通过企业合规整改、公益诉讼和检察建议方式，督促有关行政部门推广监管职责和涉案企业进行合规整改，有力推动了全县矿山行业全面合规、守法经营 。
五是构建优良合规文化，推动采矿行业转型升级 。陆川县检察院结合县天然资源局等部门，组织全县30多家持证矿山企业召开警示教育会，以案说法，引发了本地矿山行业发展合规建设的积极性 。针对矿山企业矿区领域设置不科学、不合理，容易造成安全隐患等问题，以矿山企业合规整改为契机，督促县天然资源局等部门对原有不科学、不合理并具备整治前提的矿山采取予以注销，通过科学规划、踏勘，沉新划定矿区领域，整治“半边山”采石场，优化矿山开颁布局，推动采矿行业转型升级 。涉案企业通过扎实发展合规整改，提升了有关软硬件设施，其中5家企业实现绿色矿山验收，2家企业年经营收入达到2000万元以上 。
三、典型意思
1.依法能动履职，服务保险处所采矿行业高质量发展 。检察机关办理犯法采矿犯罪案件，该当充分考量犯罪事实和情节、案发原因布景、对本地经济社会的影响等成分，正确把握司法政策界限和发展企业合规领域前提，既要有力进攻犯罪挽回国度损失，也要充分思考司法办案对就业、税收、行业发展的影响，致力实现办案政治成效、社会成效与司法成效的有机统一 。
2.创新工作方式，强化对第三方组织的履职监督 。该系列案中，各涉案企业的情况不一，合规建设内容专业性强，矿山企业在出产经营中动态变动多 。为实现检察机关对第三方组织的履职有效性监督，陆川县检察院通过对涉案矿山企业合规整改前后的情况以无人机拍摄进行3D建模，立体展示整改功效，作为评估第三方组织履职情况及涉案企业合规整改情况的客观凭据 。通过县矿山企业合规工作辅导幼组协调，检察机关对接全县矿山视频监控系统以及部门行政机关行政法律数据库，实使仄握涉案矿山企业动态，积极利用大数据司法监监工具，强化对第三方组织履职监督，确保合规调查功效 。
3.刑事检察与公益诉讼检察业务内容性融合，提升检察工作质效 。一方面，检察机关要牢牢把握职责定位，推动“四大检察”协同发力，成立健全检察机关各内设机构办案合作机造 。另一方面，在办理粉碎环境资源 ；だ喾缸锇讣中，检察机关在提前染指阶段即可发展公益诉讼诉前协商，针对案件反映的凸起问题造刊行政检察建议，以公益诉讼检察监督企业合规整改落实情况，加大公共利益司法 ；ちΧ 。
4.启动行业合规，推动检察机关落实诉源治理责任 。陆川县检察院结合本地矿山行业经济发展特点，会同主管部门钻研针对行业顽瘴痼疾的整治措施，以系列案推动行业治理，助力矿山行业领域形成合规建设的法治氛围 。通过矿山“行业合规”建设，本地当拘挠快推动“半边山”矿山整治工作 。企业合规在优化本地矿山企业布局、督促矿山转型升级、推进经济有序发展等方面起到积极推进作用，实现“办理一类案件、规范一个行业”的优良成效 。
案例五
福建省眉山市X公司、杨某某、王某某通同投标案
【关键词】
高科技民营企业合规? 通同投标? 第三方监督评估? 跟踪回访
【要旨】
对于涉案高新技术型民营企业，萦绕企业特点全面做好合规前调查，提出整改建议，使涉案企业明确合规整改方向 。结合有关领域的合规尺度，领导企业细化合规打算，严格督促企业逐条对照落实 。综合使用多类型评估、调查机造，确保合规验收环节的质量成效 。持续做好不告状后跟踪回访，助力企业合规守法经营 。
一、根基案情
福建省眉山市X公司（以下简称X公司）系本地占有高资质高技术的通讯技术规模级设计、施工、集成企业 。杨某某系X公司法定代表人、总经理 ；王某某系X公司副总经理，掌管对表招投标、施工及结算等业务 。
X公司在投标眉山市公安局交警支队3个智能交通系统维保项目过程中，与其它公司通同，由X公司造作标书、垫付保障金，并调派X公司员工假意参加串标公司的投标代理人进行竞标，最终上述3个项目均由X公司中标施工建设，中标金额共计603万余元 。上述项目现已施工结束，并通过工程验收决算 。案发后杨某某、王某某自动投案 。2021年4月，眉山市公安局三元分局以X公司、杨某某、王某某涉嫌通同投标罪向眉山市三元区检察院移送审查告状 。2022年1月，检察机关依法对X公司、杨某某、王某某作出不告状决定 。
二、企业合规整改情况及成效
一是深刻社会调查启动企业合规 。检察机关经审查相识，X公司系拥有涉密信息系统集成资质乙级等多项资质、多项专利的高资质、发展型民营企业，企业综合实力在福建省同业业排名前20名，是眉山市该行业的龙头企业，累计纳税近7000余万元、企业员工100余名、占有专利20余件 。案发后，公司面对巨大 ；，大量人员有失业风险，对本地经济和行业发展产生肯定负面影响 。审查告状阶段，检察机关向X公司投递《企业刑事合规奉告书》，该公司在第一功夫提交了书面合规承诺以及行业职位、科研力量、纳税贡献、承担社会责任等证明资料 。X公司及杨某某、王某某均自愿认罪认罚，涉案项目已施工结束，并通过竣工验收决算，无内容性风险后果 。检察机关经过实地走访调研，X公司的合规承诺拥有真实性、自愿性，切合企业合规有关划定 。检察机关在当真审查调查案件事实、听取行政机关定见以及审查企业书面承诺和证明资料基础上，综合思考企业发展远景、社会贡献、一贯阐发及企业当前露出出的经营治理机造疏漏，2021年9月启动合规调查法式，确定了3个月的合规调查期 。
二是扎实发展第三方监督评估 。眉山市第三方监督评估机造管委会指定3名专业人员组成第三方组织，对X公司启动企业合规监督调查法式 。整脱期间，检察机关屡次与第三方组织、企业专业律师团队会商，针对X公司在投标经营活动方面存在的风险缝隙，领导企业订正、美满《企业合规整改规划》和《企业合规工作打算》，有针对性地督促企业健全内控机造及合规治理系统 。X公司积极对照执行，实时汇报进展情况 。检察机关会同第三方组织对合规打算执行情况不定期发展矫捷多样的跟踪查抄评估 。
三是公开听证后作出不告状决定 。2022年1月，第三方组织对X公司企业合规整改进行验收，经评估通过合规调查 。检察机关组织召开听证会，听取人大代表、政协委员、人民监督员、窥伺机关及社会人民代表对X公司合规整改的定见，听证员一致认可企业整改功效 。同月，检察机关经综合审查以为，X公司、杨某某、王某某等人自动投案、认罪认罚、主观恶性较幼，有关项目业已施工结束并通过验收，未给社会造成不良影响 。且X公司案发后积极发展有效合规整改，成立健全有关造度机造，梗塞治理缝隙，确保依法经营，不休创造利税，依法对X公司、杨某某、王某某作出不告状决定 。
四是持续做好不告状后跟踪回访 。检察机关经综合调查听取各方定见后，依法作出不告状决定，让企业“活下去”，有机遇“经营好”，X公司对参加投标的13个项目均进行合规审核，最终中标2个项目，金额100多万元 。检察机关发展“回头看”，要求X公司对已整改到位部门加强常态监管，较为幽微环节持续整改 。而后检察机关约请第三方监管人员萦绕企业已整改问题及关联持续建设领域进行跟踪回访，持续为企业依法合规经营提供普法服务，确保合规整改成效可能“长效长治” 。
三、典型意思
1.严格把握企业合规合用尺度、前提，萦绕企业特点全面做好合规前调查 。对于涉案高技术型民营企业，检察机关会同有关部门，对涉案公司发展社会调查，通过市场监管、人社、税务、工商联等平台，调查其社会贡献度、发展远景、社会评价、处罚纪录等 。同时研判发案原因，查找其经营风险和治理缺漏，以“合规奉告书+检察建议书”大局，提出整改建议，使涉案企业“合规入脑”，督促其作出合规承诺 。检察机关在社会调查时，自动审查涉案公司是否符相宜用前提，及使伧询涉案企业、幼我的定见，与本地域第三方机造管委会提前沟通，做好合规前期筹备 。
2.多方合作优化合规打算，严格督促企业逐条对照落实 。依附第三方监督评估机造向有关行业领域的专家“借智借力”，安身X公司自身问题，结合有关领域的合规尺度，领导企业优化合规打算，对合规系统运行涉及的组织架构、事项流程、内控机造、风险整改、文化培塑等进行分化细化，从提升合规意识、规范投标业务操作到健全配套内部资金流向监管审计等层面，严格依照功夫表监督落实，做到点面衔接，实现“合规入心” 。检察机关还会同第三方组织通过屡次实地走访X公司，与律师团队等会商钻研，领导X公司对合规打算进行订正美满，为后续推动第三方监督评估创造沉要前提前提 。
3.综合使用多类型评估、调查机造，确保涉案企业合规整改内容化 。评估法式上，对峙问题导向，逐条对照合规打算检视企业整改成效，预防走过场的“纸面合规” ５鞑榉绞缴，采取矫捷、有效方式，不拘泥于特定大局，在不影响正常出产经营的前提下，融合发展实地调查、听取汇报、查阅资料、组织座谈、同业参照等组合方式，推动合规建设，强化员工守法意识 。企业通过评估后，检察机关接续用好公开听证、人民监督员监督、人大代表、政协委员监督等方式，以公开促公正，确保合规验收环节的质量成效，实现合规“功效入档”，预防合规建设流于大局 。
日前，最高人民检察院对表颁布了第三批涉案企业合规典型案例 。记者就此专门采访了最高检第四检察厅掌管人，相识典型案例颁布的布景、重要内容和意思 。
以典型案例推动试点工作深刻发展
问：涉案企业合规鼎新获得了哪些新的功效？最高检已陆续颁布了两批企业合规典型案例，这次又推出第三批典型案例有什么出格的思考？
答：发展涉案企业合规鼎新试点，集对涉案企业的结尾处置与前端治理于一体，有利于推动企业刑事犯罪诉源治理，有利于做实对各类企业平等 ；，是一项深刻贯彻习近平法治思想、助力营造安商惠企法治化营商环境的履职创新 。2020年3月，最高检部署在4个省份的6个基层检察院发展初步试点 。2021年3月，又部署在北京、上海等10个省市发展第二期鼎新试点 。2022年4月，最高检当令深刻总结前期试点经验，部署在全国领域全面推开涉案企业合规鼎新试点工作，鼎新试点自此进入了新阶段 。
鼎新试点全面推开以来，全国检察机关致力克服疫情带来的不利影响，对峙能合用尽合用，合规办案规模不休扩大，质效不休提升，出现出优良的发展态势，充分体现了整个检察干警高度的政治自觉、法治自觉、检察自觉 。2021年3月至2022年6月底，全国各地检察机关累计办理涉企业合规案件2382件，其中合用第三方监督评估机造案件1584件，对整改合规的606家企业、1159人依法作出不告状决定，较鼎新试点全面推开前增长显著 。同时，各地因地造宜，积极造就了一批有代表性的典型案例，涉案企业合规鼎新的影响力显著加强 。凭据最高检党组常态化颁布涉案企业合规典型案例的要求，我们结合鼎新试点全面推开后工作局势发展必要，在去年陆续颁布两批涉案企业合规典型案例的基础上，针对大中幼微各类企业，在近期办理完结的合规案件当选出5件分歧类型的案例，作为第三批涉案企业合规典型案例对表颁布 。
企业合规正处于鼎新试点阶段，这是一项拥有创新性的工作，无先例可循，通过各地检察机关积极索求，进而总结出来的典型案例，对于推动鼎新试点深刻发展，与其他类型的典型案例相比更拥有领导意思 。
充分思考多种成分，典型案例更具代表性
问：这批典型案例有哪些特点，请介绍下简要情况？
答：这批案例充分思考大中幼微分歧企衣粪型合规特点，尽量选择近期办理完结的有代表性的案例 。案例别离涉及互联网企业数据合规、证券犯罪黑幕信息保密合规、中介机构简式合规、矿区犯法采矿行业治理、高科技民营企业合规等方面 。地域涉及上海、北京、江苏、广西、福建五省市，其中北京、广西、福建属于初次入选典型案例，广西为前期非试点省份 。罪名涉及犯法获取推算机信息系统数据、泄露黑幕信息、黑幕买卖、提供虚伪证明文件、犯法采矿、通同投标等 。
具体而言，案例一上海Z公司、陈某某等人犯法获取推算机信息系统数据案，针对互联网科创企业发展数据合规，多措并举推动行业治理，在疫情期间矫捷使用智慧检务发展“云听证”，助力复工复产 。该案例系最高检第四检察厅直接领导上海造就的首例数据合规典型案例，有关做法和功效得到关注该领域的多名全国人大代表的高度注定 。案例二王某某泄露黑幕信息、金某某黑幕买卖案，针对本钱市场非上市公司发展黑幕信息保密合规，第三方监督评估组织以量化式评估验收尺度助推企业合规工作获得实效 。该案系全国首例发展涉案企业合规工作的证券犯罪案件，积极稳妥索求可能判处较沉刑罚案件合用合规鼎新的全流程办案机造值得注定，人民日报近期已作深度报路 。案例三江苏F公司、严某某、王某某提供虚伪证明文件案，针对幼微中介机构发展简式合规，并凭据现实情况区别对待，对涉案企业不告状，对直接责任人提起公诉 。该案中检察机关对幼微企业直接发展合规调查的模式有别于通常的第三方机造模式，有肯定的领导示范意思 。案例四广西陆川县23家矿山企业犯法采矿案，推动矿山行业合规建设，创新利用检察大数据赋能一类案件的企业合规，同时依法发展公益诉讼检察工作 。该案推动行业合规工作扎实发展，创新机造提升成效应予注定并宣传，同时广西作为前期非试点省份案例造就工作功效显著，也值得激励 。案例五福建省眉山市X公司、杨某某、王某某通同投标案，针对高新技术型民营企业发展合规整改，多措并举确保合规整改内容化 。出格是该案持续做好不告状后跟踪回访，对于坚韧合规整改成效有借鉴意思 。
问：这批典型案例体现了涉案企业合规鼎新试点哪些经验做法？
答：结合涉案企业合规鼎新试点工作情况，这批案例重要体现了以下几方面的经验做法 。一是索求合用合规鼎新的全流程办案机造 。检察机关在窥伺、告状与审判三个重要法式环节上均必要充分利用合规工作的有效措施，目前，各地检察机关重要在审查告状阶段发展企业合规，必要进一步索求合规鼎新刑事诉讼全流程合用，推动形成工作合力 。一方面，推动合规筹备工作前移至窥伺环节，为审查告状阶段的合规监督调查奠定基础 。上海Z公司、陈某某等人犯法获取推算机信息系统数据案中，检察机关积极利用提前染指窥伺，疏导公安机关网络中规信息与资料，为后续合规工作的高效发展奠定坚实基础 。另一方面，在告状后基于合规整改情况提出宽缓量刑建议，为企业合规全流程合用作出有益索求 。王某某泄露黑幕信息、金某某黑幕买卖案中，检察机关综合思考二被告人自首、认罪认罚、未获利、未造成其他投资人损失、已接受证监会行政处罚并缴纳？睢⒑瞎嬲那榭龅，在提起公诉时对二被告人提出宽缓量刑建议并获法院选取 。二是正确分辨单元与责任人责任，贯彻宽严相济刑事政策 。一方面，对于组成犯罪的涉案企业责任人依法予以惩处 ；另一方面，对于积极合用企业合规、合规调查合格的涉案企业依法作出不告状决定，积极落实“六稳”“六保」佝策心灵 。如江苏F公司、严某某、王某某提供虚伪证明文件案，检察机关鉴于两名责任人严沉违反职业路德、违法出具证明文件，造成国度经济损失巨大，对两名责任人依法提起公诉 。同时，在F公司通过评估验收后，对其依法作出不告状决定 。三是同步发展公益诉讼检察、行政检察，推动刑事检察与公益诉讼检察业务内容性融合，提升检察工作质效 。在广西陆川县23家矿山企业犯法采矿案中，一方面，检察机关牢牢把握职责定位，推动“四大检察”协同发力，成立健全各内设机构办案合作工作机造，同时以公益诉讼检察监督企业合规整改落实情况 ；另一方面，在提前染指阶段即发展公益诉讼诉前协商，督促林业部门对7家犯法占用林地的矿山企业进行查处，针对案件反映的凸起问题造刊行政检察建议，加大公共利益司法 ；ちΧ 。四是能动履职造发检察建议 。“法治建设既要抓结尾、治已病，更要抓前端、治未病 。」剽批典型案例检察机关均造发了检察建议，在推进企业合规整改、推动行业合规建设方面起到了积极推进作用，致力实现“办理一路案件、扶助一批企业、规范一个行业”的优良成效，实现定罪与治理并沉 。如福建省眉山市X公司、杨某某、王某某通同投标案，检察机关通过调查走访研判发案原因，查找经营风险和治理缝隙，以“合规奉告书+检察建议书”大局提出整改建议，X公司积极发展招投标领域合规整改，整改后，公司对参加投标的13个项目均进行合规审核，最终中标2个项目，金额100多万元，确保合规整改功效 。
以专项合规为沉点，合规打算要有针对性操作性
问：据相识，这批典型案例涉及专项合规，请介绍一下具体情况？
答：最高检强调，合规打算首先要“量身定造”“对症下药”，找准涉案问题，安身标本兼治，“因罪施救”“因案明规”，力求求实、精准、管用，做到有针对性、操作性 。要针对分歧类型企业、涉嫌分歧犯罪，做到个别化、差距化 。同时，合规整改既不能仅仅“头痛医头、脚痛医脚”，也不能盲目求大求全、繁冗复杂，背离企业经营和司法机关办案现实 。对此，最高检会同全国工商联等8部门造订颁布《关于成立涉案企业合规第三方监督评估机造的领导定见（试行）》（以下简称《领导定见》）《涉案企业合规建设、评估和审查法子（试行）》（以下简称《法子》）及其配套文件明确，涉案企业提交的合规打算，该当以专项合规为沉点，全面合规为指标，重要针对与企业涉嫌犯罪有亲昵联系的企业内部治理结构、规章造度、人员治理等方面存在的问题，造订可行的专项合规治理规范，构建有效的合规组织系统，美满有关业务治理流程，健全合规风险防备汇报机造，添补企业造度建设和监督治理缝隙，从源头预防再次产生一样或类似违法犯罪 。
在本批案例中，如上海Z公司、陈某某等人犯法获取推算机信息系统数据案，针对互联网科创企业特点发展数据合规 。检察机关从数据合规治理、数据风险鉴别、评估与处置、数据合规运行与保险等方面向Z公司提出整改建议 。同时，第三方组织吸纳网信办、驰名互联网安全企业、产业推进社会组织等网络领域专家成员，全程监督Z公司数据合规整改工作 。Z公司积极整改，并礼聘司法照拂造订数据合规专项整改打算，重要蕴含：一是数据起源合规 。Z公司与E公司达成合规数据交互约定，彻底销毁有关爬虫法式及源代码，对犯法获取的涉案数据进行无害化处置，并与E平台API数据接口直连，实现数据起源合法化 。二是数据安全合规 。Z公司设立数据安全官，构建数据安全治理系统，造订、落实《数据分类分级治理造度》《员工安全治理等级》 ；参与区级态势感知平台 。三是数据治理造度合规 。Z公司成立数据合规委员会，造订常态化合规治理造度，发展合规年度汇报 。
再如，王某某泄露黑幕信息、金某某黑幕买卖案，针对本钱市场非上市公司发展黑幕信息保密合规 。检察机关从关联公司共同整改、同步成立本钱运作信息保密专项造度、调整治理结构、建设责任主体、规范工作法式、加强员工培训等方面向K公司提出建议 。K公司积极整改，造订了涵盖组织系统、保密对象、造度沉建、运行保险、意识文化以及主体延长等多个层面的信息保密专项合规打算，并礼聘专业合规团队领导公司逐项实现，实现合规治理流程全覆盖 。随后，第三方组织量身定造了蕴含检察建议实现情况、合规规划、合规文化造就等12个？65项评价身分的评价系统，将企业合规整改工作逐项拆解评分，再累加汇总，最终第三方组织以为K公司整改成效达到优良等级，并出具了合规调查汇报 。
问：您刚才提到这批典型案例中有对幼微企业发展简式合规的情况，请简要介绍？
答：凭据《领导定见》划定，涉案企业合规鼎新合用的企业领域，无论是民营企业还是国有企业，无论是中幼微企业还是上市公司，只有涉案企业认罪认罚，可能正常出产经营、承诺成立或者美满企业合规造度、具备启动第三方机造的根基前提，自愿合用的，都能够合用第三方机造 。同时，《法子》针对幼微企业合规作出了具体划定 。江苏F公司、严某某、王某某提供虚伪证明文件案，是对幼微中介机构发展简式合规的有益索求 。幼微企业在治理模式、业务规模、员工数量、资金能力、风险防备等方面与大中型企业存在显著差距 。检察机关该当结合幼微企业的自身特点，积极索求适合幼微企业的合规模式，在保障合规打算造订、施杏注验收评估等根基环节的同时，能够凭据《法子》简化合规审查、评估、监管等法式，由检察机关主导合规监管和验收评估，并直接对涉案企业提交的合规打算和整改汇报进行审查 。
问：请介绍一下案例中涉及的行业合规？
答：司法实际中，有的案件折射出深档次、普遍性问题，有的案件反映出苗头性、偏差性问题 。最高检要求各地检察机关在日常办案中，要越发注沉安身监督办案，依法能动履职，切实找准案件背后反映的行业监管缝隙和社会治理问题，加强与行政主管部门沟通，通过造发检察建议等方式，推进防备有关案件反复产生，推进从个案合规提升为行业合规，致力实现“办理一路案件、扶助一批企业、规范一个行业”，推进系统治理、诉源治理 。如在广西陆川县23家矿山企业犯法采矿案中，陆川县检察院结合本地矿山行业经济发展特点，会同主管部门钻研针对行业顽瘴痼疾的整治措施，以系列类案推动行业治理，助力矿山行业领域形成合规建设的法治氛围 。通过矿山“行业合规”建设，本地当拘挠快推动“半边山”矿山整治工作 。企业合规在优化本地矿山企业布局、督促矿山转型升级、推进经济有序发展等方面起到积极推进作用，较好地实现了定罪与治理并沉 。
做实试点工作，助力营造安商惠企法治化营商环境
问：我们把稳到，前不久召开的全国检察机关数字检察工作会议明确要求以“数字革命”驱动新时期检察工作高质量发展，请介绍一下这批典型案例中大数据赋能司法监督的情况？
答：信息化时期，数字检察、大数据司法监督是检察工作迈向现代化的“船”与“桥”，事关检察事业长远发展 。在深刻推动涉案企业合规鼎新试点工作中，检察机关充分使用大数据实现“智慧监督”，与行政机关成立数据对接共享机造，推动数据融合，切实提升监督效力 。广西陆川县23家矿山企业犯法采矿案，检察机关利用大数据强化对第三方组织的履职监督 。通过县矿山企业合规工作辅导幼组协调，检察机关对接全县矿山视频监控系统以及部门行政机关行政法律数据库，实使仄握涉案矿山企业动态，积极利用大数据司法监监工具，强化对第三方组织履职监督，确保合规调查功效 。
问：下一步，检察机关推动涉案企业合规鼎新还有哪些行动？
答：涉案企业合规鼎新方兴未艾，催人奋进 。最高检要求各级检察机关要对峙以习近平法治思想为指引，以高度的政治自觉、法治自觉、检察自觉，进一步做实涉案企业合规鼎新试点各项工作，加强对各类企业平等 ；，推动企业刑事犯罪诉源治理，助力营造安商惠企法治化营商环境 。一是全面、稳实推开涉案企业合规鼎新试点，对峙问题导向，采取有力措施积极推动企业合规办案工作普遍发展、提质增效，以“钉钉子”心灵抓好落实 。二是切实加强业务领导 。上级检察院出格是省级检察院要进一步加大业务领导力度，加强调查钻研和督促查抄，落实登记审查，跟踪领导企业合规案件办理工作 。三是致力提升办案质效 。对峙依法“能用尽用”，加买办案力度，逐步拓展案件领域，加强行政法律和刑事司法“双向衔接”，会同工商联等有关部门建好、用好第三方机造，提升合规整改质效，促奉行业治理 。四是积极造就典型案例 。切实加强案例意识，敏于发现、精心造就一批有代表性、有影响力的企业合规典型案例，强化案例领导和以案释法 。五是始终对峙依律例范 。对涉案企业“真严管、真厚爱”，时刻警惕以合规为名办情面案、关系案、金钱案，切实预防虚伪合规、合规凋落和问题案件 。
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